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Por Publicado el: 27 de marzo de 20260,4 min de lectura

La Autoridad de Conducta Financiera (FCA) ha impuesto una multa de 338 000 libras esterlinas a Dinosaur Merchant Bank Limited (DMBL) por no haber implantado sistemas y controles eficaces. Esta sanción pone de relieve la importancia de un cumplimiento normativo riguroso, especialmente en lo que se refiere a la supervisión y la notificación de actividades comerciales sospechosas.

Para los operadores de divisas, esto sirve como recordatorio de que deben asegurarse de que las plataformas de negociación o los corredores que utilicen mantengan una supervisión estricta y cumplan con las normas reglamentarias, especialmente cuando operen con contratos por diferencia (CFD).

Fuente original: FX News Group

La NFA ordena a Dorset Fund Management que renuncie a su afiliación y le prohíbe volver a solicitarla.
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